因員工持股計劃 宋都股份收上交所監管工作函及浙江證監局關注函

觀點網訊：暨3月22日間披露2018年員工持股計劃出售進展后，于3月23日晚間，宋都基業投資股份有限公司接連收到上海證券交易所監管工作函、浙江證監局監管關注函，另發布公告表示2018年員工持股計劃出售完畢暨終止。

觀點新媒體獲悉，上交所于工作函中表示，宋都股份(600077)公告稱2018年員工持股計劃已于3月22日當日出售3242.92萬股股票，剩余股份數約60萬股。此前，宋都股份披露擬墊資16億元參與阿根廷某鹽湖提鋰項目，我部已發出監管問詢函，而宋都股份至今尚未回復。上述減持情況受到市場和投資者廣泛關注。其要求，宋都股份應進一步核實兩期員工持股計劃的具體減持情況，包括但不限于員工持股計劃的持有人構成及持股情況、管理與利益分配機制、本次減持背景以及決策過程和參與人員等。

而有關阿根廷某鹽湖提鋰項目建設運營，上交所曾就相關事項發出監管問詢函，但宋都股份至今尚未回復，應當嚴格按照問詢函要求，核實控股股東及其一致行動人、實控人、公司董監高及其他相關方近期直接或間接的減持情況及后續減持安排，并在此基礎上說明本次交易的目的。

此外，上交所表示，應當全面自查前期內幕信息管控情況，核實公司董監高、控股股東及實控人、交易對手方、其他相關方及其董監高、主要股東、實際控制人，以及前述對象近親屬等內幕信息知情人的近期股票交易情況。

另悉，浙江證監局監管關注函中顯示，2022年3月13日，你公司公告了《關于簽訂合作協議暨對外提供財務資助的公告》，你公司控股子公司浙江宋都鋰業科技有限公司與啟迪清源〔上海)新材料科技有限公司、西藏珠峰(600338)資源股份有限公司等相關方簽訂協議，宋都鋰科對全部16億元合同設備款提供財務資助。上達事項經你公司第十屆董事會第三十五次會議審議，三名獨立董事均投出棄權票。

據此，證監局要求宋都股份內部董事說明相關疑慮和異議是否消除，如消除，詳述通過何種途徑消除;在對此事項存在較大疑慮的情況下，投出贊成票是否恰當；說明目前項目盡職調查計劃及進展情況、資金安排計劃；詳細說明提供宋都鋰科財務資助的具體方案。此外，要求宋都股份說明2018年員工持股計劃賣出決策過程，提供賣出交易流水，并說明2016年員工持股計劃近期是否有賣出計劃。

而在收到以上函書后，宋都股份表示，截至公告日，其2018年員工持股計劃所持有的公司股票3302.87萬股已全部出售完畢。2018年員工持股計劃實施完畢并自動終止，后續將進行資產清算和分配等工作。

據了解，宋都股份于2018年2月8日、2018年3月2日分別召開的第九屆董事會第二十八次會議及2017年年度股東大會審議通過了《宋都股份2018年員工持股計劃(草案)》等相關議案；2018年5月23日，其召開的第九屆董事會第三十一次會議審議通過了《宋都股份2018年員工持股計劃修訂稿(草案)》及其摘要；2018年8月30日召開了第九屆董事會第三十六次會議，審議通過了《關于延長2018年員工持股計劃股票購買期的議案》；2018年12月13日，其披露了2018年員工持股計劃已完成股票購買3302.87萬股，占公司總股本的2.46%，成交金額1.28億元，成交均價約3.89元/股；2021年8月30日，持有人會議同意《關于延長2018年員工持股計劃存續期的議案》，并提交董事會審議通過，2018年員工持股計劃存續期延長兩年，即存續期延長至2023年9月1日止。

而截至2022年3月22日，宋都股份2018年員工持股計劃已出售3242.92萬股，成交金額為2.2億元，成交均價為6.77元/股。