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              3家龍頭券商被采取監管措施 均為場外期權一級交易商

              來源:深圳商報 時間:2022-06-07 09:19:58

              中金公司、中信建投和華泰證券3家龍頭券商近期被證監會采取監管措施,均因場外期權業務違規。

              公告顯示,中信建投1筆場外期權合約股票指數掛鉤標的超出規定范圍,違反了《證券公司場外期權業務管理辦法》第十七條的規定。中金公司1筆場外期權合約對手方為非專業機構投資者,違反了《證券公司場外期權業務管理辦法》第二十四條的規定。上述兩家公司均被采取出具警示函的行政監管措施。

              華泰證券存在三方面問題:一是部分場外期權合約個股掛鉤標的超出當期融資融券范圍;二是未對部分期限小于30天的場外期權合約出具書面合規意見書;三是場外期權業務相關內部制度不健全,內部流程執行不規范,未按要求進行衍生品準入管理。證監會對其采取責令改正的行政監管措施。

              記者注意到,此次被點名的三家券商均為場外期權一級交易商。目前全市場僅有8家場外期權一級交易商,且均為龍頭券商。(記者 鄒曉)

              責任編輯:

              標簽: 龍頭券商 監管措施 合約股票指數 非專業機構投資者

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