5年被處理17次！因3項違規 這家期貨公司被責令改正

據黑龍江證監局網站12月21日消息，由于在公司治理、投資者適當性管理、重大事件報告方面存在問題，黑龍江證監局對大通期貨經紀有限公司(以下簡稱大通期貨)采取責令改正措施。此外，黑龍江證監局還對大通期貨時任首席風險官戰玚、監事梁會東采取出具警示函措施。

記者查詢中期協網站了解到，自2017年以來，大通期貨被黑龍江證監局采取處理措施共17次，涉及問題包括資管業務違規、違規出借自有資金等。

因3項違規行為，大通期貨被黑龍江證監局責令改正

12月21日，黑龍江證監局公布關于對大通期貨采取責令改正措施的決定(監管措施〔2021〕027號)。經查，大通期貨存在以下問題：

一是公司治理方面。大通期貨監事自2017年3月任職以來，未按照公司章程要求列席董事會議；除在公司2017、2020年度報告上簽字外，沒有其他履職記錄。內部稽核工作執行不到位。

二是投資者適當性管理方面。大通期貨辦公場所開戶流程更新不及時，公司網站未提示投資者可以通過中國期貨業協會網站查詢從業人員信息。

三是重大事件報告方面。大通期貨未按要求向黑龍江證監局報告部分重大訴訟事件。

黑龍江證監局表示，上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十條、第五十八條、第九十九條第二款、第一百零二條第一款第七項的規定。以上情形反映出大通期貨治理存在缺陷，投資者適當性管理存在薄弱環節，重大事件報告存在漏洞，依據《期貨交易管理條例》第五十五條第一款、《期貨公司監督管理辦法》第一百一十條第一款第一項、第五項、第十七項的規定，決定對大通期貨采取責令改正的行政監管措施。大通期貨應按照相關法律、行政法規和中國證監會規定的要求落實整改，對相關責任人進行內部問責，并于收到本決定書之日起30日內向黑龍江證監局提交書面整改報告。

同日，黑龍江證監局公布關于對戰玚采取出具警示函措施的決定(監管措施〔2021〕026號)。經查，大通期貨在內部稽核、部分重大事件報告方面存在問題，違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十條、第一百零二條第一款第七項的規定。

黑龍江證監局表示，戰玚作為大通期貨時任首席風險官，對上述問題負有直接責任，違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》第四條，《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三條、第二十條第三項、第二十四條第一款第四項的規定。依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》第四十四條第一項、《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十九條第一款的規定，決定對戰玚采取出具警示函的行政監管措施。

此外，黑龍江證監局還公布了關于對梁會東采取出具警示函措施的決定(監管措施〔2021〕025號)。經查，梁會東自2017年3月擔任大通期貨監事以來，未按照公司章程要求列席董事會議；除在公司2017、2020年度報告上簽字外，沒有其他履職記錄。

黑龍江證監局表示，上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》第九十九條第二款、《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》第四條的規定。依據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條、《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》第四十四條第一項的規定，決定對梁會東采取出具警示函的行政監管措施。

公開資料顯示，大通期貨成立于1994年5月，注冊地位于黑龍江省哈爾濱市，注冊資本1.12億元，經營范圍包括資產管理業務、商品期貨經紀、金融期貨經紀。目前大通期貨共有三名股東，分別為哈爾濱工大集團風險投資股份有限公司、哈爾濱工大集團股份有限公司、哈爾濱工成房地產綜合開發有限責任公司，持股比例分別為70%、26%、4%。

曾多次被罰

實際上，大通期貨曾多次被罰。記者查詢中期協網站了解到，自2017年以來，大通期貨被黑龍江證監局采取處理措施共17次。

2019年7月，黑龍江證監局發布消息稱，大通期貨通過設立資產管理子公司(天津大業亨通資產管理有限公司)的形式從事資產管理業務。經查，公司對《關于對大通期貨經紀有限公司采取責令改正措施的決定》(監管措施〔2018〕020號)整改驗收未通過，且在資管業務運作過程中，存在盡職調查、投后管理、推介宣傳等方面未履行謹慎勤勉義務，誤導投資者，內控管理存在較大缺陷，人員條件不符合《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》經營要求，經營場所在個別時期不符合《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》經營要求，信息披露不完整等違規事實。

黑龍江證監局稱，決定對大通期貨采取暫停期貨資產管理業務12個月的行政監管措施，起始時間為本行政監管措施下發之日。另外，還要求公司應保持營業場所、工作人員等的穩定，繼續做好現有資管計劃的維護、處置等全部工作。待公司經過整改符合相關規定且滿足持續性經營規則要求，經檢查驗收后，可以解除上述監督管理措施。

2018年6月，黑龍江證監局稱，大通期貨在通過子公司大通資產管理(深圳)有限公司開展資產管理業務的過程中，未對資管子公司實施有效管控，且資管子公司財務管理不健全，反映出公司未有效建立并執行風險管理、內部控制等業務制度和流程，違反了《期貨公司監督管理辦法》相關規定，責令公司改正。

2018年8月，因大通期貨違規出借自有資金，黑龍江證監局對大通期貨及多位大通期貨高管予以行政處罰。

（文章來源：期貨日報）