因持續虧損凈資本不達標東方期貨被上海證監局責令整改

來源：界面新聞時間：2022-01-06 12:23:44

上海東方期貨經紀公司(以下簡稱“東方期貨”)因凈資本低于風控要求被上海證監局責令整改。

據上海證監局近日披露，東方期貨2021年12月20日凈資本為2615萬元，已低于3000萬元，不符合《期貨公司風險監管指標管理辦法》(證監會令第131號)第八條第一項的規定。

文件中還提到，東方期貨持續虧損，出現經營風險，影響期貨公司持續性經營。

依規，上海證監局責令東方期貨在2022年1月18日前予以改正，使公司凈資本監管指標符合規定標準。

值得注意的是，東方期貨曾于2020年4月和2021年6月兩次因公司持續虧損、凈資本低于風控要求被上海證監局責令整改。

此外，東方期貨還曾因人事任免不合規屢收罰單。

2020年5月，上海證監局對東方期貨出具監管文件，東方期貨未經董事會決議，僅根據公司股東上海雅原要求于2020年4月10日解聘首席風險官，違反公司章程，法人治理混亂。

2020年10月，東方期貨董事、監事長期未按章程要求換屆，違反《期貨公司監督管理辦法》第四十條的規定，上海證監局對東方期貨采取了責令改正的監管措施。

東方期貨官網顯示，公司成立于1993年，注冊資本人民幣1000萬元，中國有色金屬工業貿易集團公司和中國有色金屬工業華東供銷公司各持50%股權，各出資人民幣500萬元。

經過股權變更、股東增資之后，在2015年11月，東方期貨股東變更為中鋁上海銅業有限公司，出資額為人民幣2250萬元，持股比例為75%；上海穎譽投資管理有限公司(現更名為上海雅原投資管理有限公司)，出資額為人民幣750萬元，持股比例為25%。

2019年，東方期貨股東上海雅原曾因控制權問題將東方期貨告上法庭，而前述人事任免合規問題或與之相關。

近年來，期貨行業合規監管的力度不斷加大，根據中國證監會公布2021年期貨公司分類結果，上海東方期貨最新評級為D級。2019年，該公司評級為CCC級。

（文章來源：界面新聞）

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