網商銀行因違反征信管理相關規定等被罰2236.5萬元

來源：中國網財經時間：2022-02-07 16:46:22

近日，人民銀行杭州中心支行公布的行政處罰信息公示表顯示，浙江網商銀行因違反金融統計管理相關規定；違反賬戶管理相關規定、違反清算管理相關規定；違反征信管理相關規定；未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規定履行可疑交易報告義務、與身份不明的客戶進行交易，被人民銀行杭州中心支行警告并罰款2236.5萬元。

時任浙江網商銀行產品創新部高級專家于隆、時任浙江網商銀行合規部高級專家劉光徽、時任浙江網商銀行現金管理部總經理黎峰對該行違反賬戶管理相關規定的違法違規行為負有責任被分別警告并各處罰款5萬元。

時任浙江網商銀行行業金融二部高級專家王志譽對該行違反清算管理相關規定的違法違規行為負有責任，被警告并罰款5萬元。

時任浙江網商銀行產品創新部小微融資產品部負責人宋曉、時任浙江網商銀行個人征信異議處理員董一諾對該行違反征信管理相關規定的違法違規行為負有責任，被分別罰款6萬元、2萬元。

時任浙江網商銀行副行長、產品創新部負責人馮亮對該行未按規定履行客戶身份識別義務、與身份不明的客戶進行交易的違法違規行為負有責任，被罰款7萬元。

時任浙江網商銀行監事長董占斌對該行未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規定履行可疑交易報告義務的違法違規行為負有責任，被罰款8萬元。

時任浙江網商銀行全面風險管理部反洗錢二級部負責人侯建強，對該行未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定履行可疑交易報告義務的違法違規行為負有責任，被罰款6萬元。

（文章來源：中國網財經）

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